Na regulamentação financeira, uma pessoa politicamente exposta é aquela a quem foi confiada uma função pública proeminente. Um PEP geralmente apresenta um risco maior de potencial envolvimento em suborno e corrupção em virtude de sua posição e da influência que pode deter.
O que é considerado uma pessoa politicamente exposta?
Uma pessoa politicamente exposta (PEP), também conhecida como uma figura política estrangeira sênior (SFPF) nos EUA, pode ser amplamente definida como um indivíduo encarregado de funções públicas proeminentes. Os PEPs normalmente não incluem funcionários de nível médio ou mais juniores.
Quem pode ser pessoa politicamente exposta?
Indivíduos encarregados de funções públicas proeminentes por um país estrangeiro, como Chefes de Estado ou de governo, políticos seniores, altos funcionários do governo, judiciais ou militares, altos executivos do estado- corporações de propriedade, e importantes funcionários de partidos políticos. Além disso, os PEPs estrangeiros são sempre de alto risco.
Como saber se alguém está politicamente exposto?
Identificando um PEP
- chefes de estado, chefes de governo, ministros e vice-ministros ou assistentes.
- membros do Parlamento.
- membros dos tribunais de contas ou dos conselhos de bancos centrais.
- embaixadores, encarregados de negócios e oficiais de alta patente nas forças armadas.
Quais são os três tipos de pessoas politicamente expostas?
De acordo com essa orientação, as seguintes pessoas podem ser consideradas pessoas politicamente expostas no Canadá:
- Chefes de Estado.
- Políticos seniores.
- Funcionários de partidos políticos.
- Governo sênior ou funcionários judiciais.
- Oficiais militares de alta patente.
- Executivos de empresas e entidades estatais.
